V觀財報｜瑞達期貨及董事長、總經(jīng)理等被出具警示函

　　中新經(jīng)緯4月30日電 瑞達期貨30日盤后公告，4月30日，公司及相關責任人收到廈門證監(jiān)局出具的《關于對瑞達期貨股份有限公司采取出具警示函、責令處分有關人員和責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》和《關于對林志斌、葛昶、曾永紅、楊明東采取出具警示函措施的決定》。

　　廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，瑞達期貨存在違規(guī)問題。瑞達期貨對風險管理子公司的內(nèi)部控制管理不到位，子公司瑞達新控資本管理有限公司會計核算不規(guī)范，以前年度部分貿(mào)易類業(yè)務收入確認不符合《企業(yè)會計準則第14號——收入準則》的規(guī)定，導致公司有關年度定期報告披露的相關財務數(shù)據(jù)不準確。公司已更正前期會計差錯。

　　瑞達期貨的上述有關行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對瑞達期貨采取出具警示函、責令處分有關人員和責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

　　廈門證監(jiān)局要求瑞達期貨自收到?jīng)Q定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關制度規(guī)定，作出處分相關責任人員的決定；自收到?jīng)Q定書之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，報送合規(guī)檢查報告。

　　廈門證監(jiān)局還表示，瑞達期貨及全體董事和高級管理人員應認真吸取教訓，加強對證券期貨法律法規(guī)學習，切實發(fā)揮審計委員會、獨立董事監(jiān)督職責，不斷完善風險管理業(yè)務制度和內(nèi)部控制長效機制，嚴格規(guī)范財務核算行為，提高財務信息披露質(zhì)量和風險管理水平，切實防范此類問題再次發(fā)生。

　　瑞達期貨應當在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。整改報告應包括整改措施、整改完成時間、整改責任人及長效機制的建立等內(nèi)容，并由公司全體董事、高管人員簽名確認，加蓋公司公章。

　　另外，林志斌作為瑞達期貨董事長，葛昶作為公司總經(jīng)理，曾永紅作為公司財務總監(jiān)，楊明東作為公司首席風險官，未按照《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定履行勤勉盡責義務，對前述行為負有責任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對林志斌、葛昶、曾永紅、楊明東采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

　　影響方面，瑞達期貨表示，公司及相關責任人高度重視決定書中指出的相關問題，將嚴格按照相關法律法規(guī)以及廈門證監(jiān)局的要求積極整改，切實吸取教訓，強化相關法律法規(guī)的學習，進一步提高財務核算水平，完善公司治理，促進公司規(guī)范運作。本次行政監(jiān)管措施不會影響公司的正常經(jīng)營活動，公司將繼續(xù)嚴格按照相關監(jiān)管要求和有關法律法規(guī)的規(guī)定及時履行信息披露義務。(中新經(jīng)緯APP)