強監(jiān)管延續(xù) 年內(nèi)141家私募收函
又有一批私募被中基協(xié)注銷。4月25日,中基協(xié)發(fā)布公告,一連注銷5家私募機構(gòu)。拉長時間看,年初以來已有437家私募注銷。問題私募離場的同時,141家違規(guī)私募也因踩監(jiān)管紅線被“點名”,部分機構(gòu)年內(nèi)先后被“點名”2次,更有機構(gòu)被罰款超百萬元。有業(yè)內(nèi)人士表示,私募在侵害投資者權(quán)益方面的違規(guī)可能更為明顯,對私募實施強監(jiān)管,是保護投資者權(quán)益、穩(wěn)定資本市場的必要舉措。未來在機構(gòu)自律、合規(guī)監(jiān)管層面,建議進一步采取必要的數(shù)字化監(jiān)管,同時對私募高管、基金經(jīng)理采取較深刻的警示教育。
400余家私募退場
4月25日,中基協(xié)發(fā)布公告指出,深圳市宏盛天資產(chǎn)管理有限公司、深圳市長流資本管理有限公司、深圳市潤通私募股權(quán)投資基金管理有限公司、北京萬點資本管理有限公司、中麥田(深圳)股權(quán)投資基金管理有限公司5家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形,且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書。中基協(xié)將注銷該5家機構(gòu)的私募基金管理人登記。
整體來看,中基協(xié)官網(wǎng)顯示,截至4月27日,年內(nèi)共有437家私募被注銷,其中172家為主動注銷,244家被協(xié)會注銷,20家為12個月無在管注銷,1家為依公告注銷。
中國(香港)金融衍生品投資研究院院長王紅英表示,強監(jiān)管是中國資本市場穩(wěn)健發(fā)展的保障,一些管理不規(guī)范、資金規(guī)模偏小甚至涉嫌違規(guī)的私募被市場淘汰,也是扶優(yōu)限劣、市場高質(zhì)量發(fā)展的必然結(jié)果。
一批私募退場的同時,近期,監(jiān)管也“點名”一批存在違規(guī)行為的私募機構(gòu)。值得注意的是,由知名歌手胡海泉作為實控人、法定代表人的私募也在近期被“點名”。
4月23日,北京證監(jiān)局對北京乾祥海泉投資管理有限公司、北京海納百泉投資基金管理有限公司出具警示函,兩家機構(gòu)均涉及管理、運用私募基金財產(chǎn),未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務等問題,后者還被指出存在未在基金募集期間,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。
中基協(xié)顯示,北京乾祥海泉投資管理有限公司、北京海納百泉投資基金管理有限公司實控人、法定代表人均為胡海泉。4月24日,賬號“北京海納百泉基金”在微博回應稱,所警示內(nèi)容為2017年之前就已在監(jiān)管部門指導下完成自查自糾并完成驗收,并沒有給任何投資人造成損失,目前基金健康正常運營。
與上述私募一同被出具警示函的還有中財融商(北京)資本管理有限公司、北京基銳資本管理有限公司,事由分別包括將私募基金財產(chǎn)用于借款的余額超過該私募基金實繳金額20%;對個別投資者未穿透核查、適當性管理工作不到位等。
罰款最高百萬
Wind數(shù)據(jù)顯示,截至4月27日,年內(nèi)各地證監(jiān)局、中基協(xié)合計對141家私募發(fā)布監(jiān)管函或協(xié)會處分。綜合來看,多家機構(gòu)涉及問題包括未按規(guī)定穿透核查最終投資者是否為合格投資者;管理、運用私募基金財產(chǎn),未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務;存在未謹慎開展基金宣傳推介的情形等。
值得注意的是,思梵私募基金管理(杭州)有限公司(以下簡稱“杭州思梵”)曾先后遭到中基協(xié)、浙江證監(jiān)局“點名”。2月14日,中基協(xié)指出杭州思梵未謹慎勤勉履行管理人義務;未嚴格落實投資者適當性審查要求等,決定對其公開譴責并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案3個月。4月18日,杭州思梵又被浙江證監(jiān)局指出,在開展私募基金業(yè)務中存在委托第三方機構(gòu)參與投資管理,未對合格投資者證明材料進行嚴格審核;未按合同約定披露定期報告等,被出具警示函。
另外,年內(nèi)更有私募背上百萬罰款。例如,廣東華迪投資集團有限公司(以下簡稱“華迪投資”)在4月17日被廣東證監(jiān)局指出,存在未按規(guī)定對投資者的風險識別能力和承擔能力進行評估,被出具警示函。同日,廣東證監(jiān)局公布華迪投資挪用基金財產(chǎn)、未按規(guī)定和協(xié)議約定向投資者披露信息等違法事實,對華迪投資責令改正,給予警告,并處以105萬元罰款;對時任董事長王某給予警告,并處以33萬元罰款。
王紅英表示,問題私募在“募、投、管、退”各個環(huán)節(jié)都可能存在一定違規(guī)行為,其中在侵害投資者權(quán)益方面可能更為明顯,主要表現(xiàn)在募集資金過程中夸大收益,退出環(huán)節(jié)存在跑路行為,逃避自身責任等。因此,對私募實施強監(jiān)管是保護投資者權(quán)益、穩(wěn)定資本市場的必要舉措。
4月23日,北京證監(jiān)局在最新發(fā)布的《北京轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況通報》(第八期)中,也公布了轄區(qū)私募在產(chǎn)品“募、投、管、退”等環(huán)節(jié)遇到的典型問題。常見問題來看,基金募集環(huán)節(jié)包括基金未備案;合格投資者人數(shù)超出限制;向投資者承諾收益等。
同時,基金投資環(huán)節(jié)的典型問題則包括不按基金合同約定進行投資運作;將其他財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動等。在基金管理環(huán)節(jié)存在未恪盡職守、謹慎勤勉地履行管理職責;未按基金合同約定進行信息披露等。在基金退出環(huán)節(jié)則有未按合同約定辦理基金贖回等典型問題。
在王紅英看來,過往私募亂象情況較嚴重,未來在機構(gòu)自律、合規(guī)監(jiān)管層面,建議進一步采取必要的數(shù)字化監(jiān)管,強化“募、投、管、退”鏈條的過程管理,實施動態(tài)科學監(jiān)管。同時,建議對私募高管、基金經(jīng)理采取較深刻的警示教育,進行合規(guī)教育培訓,通過考試、現(xiàn)場監(jiān)管,壓實具體業(yè)務中的規(guī)范性。只有如此,才能切實保護投資者權(quán)益。
北京商報記者 郝彥
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