光大證券一營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)等違規(guī)被警示

　　中新經(jīng)緯4月23日電 光大證券股份有限公司南寧金浦路證券營業(yè)部被警示。

　　證監(jiān)會廣西監(jiān)管局網(wǎng)站截圖

　　據(jù)廣西證監(jiān)局23日消息，經(jīng)查，光大證券南寧金浦路證券營業(yè)部存在向客戶介紹人支付報酬，在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中為客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”提供便利，客戶回訪不規(guī)范、不到位等違規(guī)行為。

　　廣西證監(jiān)局稱，上述情形不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第一項、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第117號)第四條第五項、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號)第三條第四項規(guī)定。

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第117號)第四十九條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號)第八條規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對上述營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　廣西證監(jiān)局要求上述營業(yè)部高度重視上述問題，引以為戒，切實整改，強(qiáng)化人員管理，開展違規(guī)問責(zé)，完善內(nèi)部合規(guī)管理，切實提升規(guī)范運作水平，杜絕此類問題再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向提交書面報告。

　　光大證券網(wǎng)站介紹，公司成立于1996年，總部位于上海，是證監(jiān)會批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一，也是中國光大集團(tuán)股份公司(簡稱“光大集團(tuán)”)的核心金融服務(wù)平臺之一。光大證券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分別在上海證券交易所及香港聯(lián)合交易所主板上市，是一家A+H股上市券商。截至2024年末，公司共有8家子公司、14家分公司和227家證券營業(yè)部。

　　2024年，光大證券營收95.98億元，同比降4.32%；歸屬于母公司股東的凈利潤30.58億元，同比降28.39%；歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤30.08億元，同比增60.66%。

　　光大證券稱，2024年凈利潤同比下降主要因為上年子公司光大資本簽署執(zhí)行和解協(xié)議，轉(zhuǎn)回預(yù)計負(fù)債形成非經(jīng)常性損益21.5億元。公司2024年扣除非經(jīng)常性損益的歸母凈利潤同比增加60.66%。(中新經(jīng)緯APP)