屋漏偏逢連夜雨！投行業(yè)務(wù)收入大跌超8成 華林證券因投行違規(guī)再遭監(jiān)管“點(diǎn)名”

　　屋漏偏逢連夜雨！投行業(yè)務(wù)收入大跌超8成 華林證券因投行違規(guī)再遭監(jiān)管“點(diǎn)名”

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者向北 廣州報(bào)道

　　因投行業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)行為，華林證券收到監(jiān)管部門罰單。

　　2025年4月1日，華林證券公告稱，近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定，因投行業(yè)務(wù)存在個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)等多項(xiàng)違規(guī)，公司及時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管朱文瑾、時(shí)任投資銀行部總經(jīng)理葛其明被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)要求，華林證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)， 切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向西藏證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

　　這是華林證券近兩年收到的第五張監(jiān)管罰單。 對(duì)此，華林證券表示，將深入查找問(wèn)題并整改到位，確保業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行。

　　收監(jiān)管罰單

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，華林證券存在個(gè)別投行項(xiàng)目中存在盡職調(diào)查不充分、質(zhì)控與內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)、立項(xiàng)程序不規(guī)范等問(wèn)題，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定。時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管朱文瑾、投資銀行部總經(jīng)理葛其明被認(rèn)定對(duì)前述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。

　　因此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華林證券、朱文瑾、 葛其明采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要求，華林證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)， 切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向西藏證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

　　華林證券表示，公司在收到《決定》后高度重視，將深刻吸取教訓(xùn)，深入查找問(wèn)題并整改到位，確保業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行。同時(shí)，公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、工作流程和執(zhí)業(yè)規(guī)范，切實(shí)提升公司投行業(yè)務(wù)質(zhì) 量，防止類似情況再次發(fā)生，維護(hù)廣大投資者利益。

　　兩年內(nèi)收五張罰單

　　值得注意的是，此次處罰是華林證券近兩年第五次被監(jiān)管點(diǎn)名。

　　2024年1月，西藏證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施的決定》顯示，華林證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在七項(xiàng)問(wèn)題，包括個(gè)別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征；投資標(biāo)的、交易對(duì)手備選庫(kù)管理不完善；交易系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置存在缺陷；非標(biāo)投資存續(xù)期管理存在不足；信息披露存在遺漏；關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全；人員及薪酬管理機(jī)制不健全等。

　　同年5月9日，華林證券公告，公司收到西藏證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)，華林證券及公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及董事會(huì)秘書(shū)，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　隨后的8月21日，華林證券稱，公司收到西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》。西藏證監(jiān)局指出，華林證券存在四方面的問(wèn)題，一是月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表 填報(bào)不準(zhǔn)確，風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)；二是業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確；三是多份情況說(shuō)明前后不一致；四是人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞。

　　上述情形違反多項(xiàng)規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券采取責(zé)令限期改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。監(jiān)管要求，華林證券在監(jiān)督管理措施下發(fā)之日起 6 個(gè)月內(nèi)，每 3 個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向西藏證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)多次強(qiáng)調(diào)壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。2024年10月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況時(shí)曾表示，將督促所有行業(yè)機(jī)構(gòu)以案為鑒、以案促改，持續(xù)強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，及時(shí)評(píng)估監(jiān)管效果并持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管工作，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線。

　　最新財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，華林證券2024年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14.35億元，同比增長(zhǎng)41.35%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)3.53億元，同比增長(zhǎng)1014.54%。

　　值得關(guān)注的是，此次被點(diǎn)名的投行業(yè)務(wù)收入，也是華林證券去年業(yè)績(jī)的“拖累項(xiàng)”。2024年，因IPO及再融資階段性收緊影響，華林證券投行業(yè)務(wù)收入約1681.64萬(wàn)元，同比大幅下滑83.77%。