湖南金證顧問(wèn)公司被責(zé)令改正并暫停新增客戶(hù)

　　中新經(jīng)緯6月17日電 湖南金證投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司(下稱(chēng)金證顧問(wèn)公司)17日被湖南證監(jiān)局責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶(hù)。

　　湖南證監(jiān)局網(wǎng)站披露的監(jiān)管信息顯示，經(jīng)查，金證顧問(wèn)公司存在以下問(wèn)題：內(nèi)部控制與合規(guī)管理不完善；投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)開(kāi)展不規(guī)范，存在不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳、承諾投資收益等情形；個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的員工向客戶(hù)提供證券投資建議；部分投資建議未提供合理依據(jù)，且風(fēng)險(xiǎn)提示不到位；未妥善處理客戶(hù)投訴。

　　上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十二條、第二十四條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第九條、第十六條、第十九條、第二十二條、第二十四條等的有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)金證顧問(wèn)公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶(hù)3個(gè)月的監(jiān)管措施。

　　企業(yè)官網(wǎng)介紹，湖南金證投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金證顧問(wèn)公司”)于1997年創(chuàng)立，現(xiàn)有注冊(cè)資本5000萬(wàn)元。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)包括投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)(證券投資咨詢(xún)、發(fā)布研究報(bào)告、市值管理顧問(wèn)、財(cái)經(jīng)公關(guān)宣傳)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(私募證券投資基金、財(cái)富管理)；財(cái)顧投行業(yè)務(wù)(資本運(yùn)營(yíng)規(guī)劃與決策咨詢(xún)、公司治理與改制上市策劃、項(xiàng)目投資與融資中介顧問(wèn)、購(gòu)并重組與股權(quán)激勵(lì)顧問(wèn))；投資管理業(yè)務(wù)(固定收益類(lèi)投資、股權(quán)投資)。(中新經(jīng)緯APP)